今日更新消息廣發期貨被采取監管措施，涉錄音及賬戶管理等

今日更新消息廣發期貨被采取監管措施，涉錄音及賬戶管理等时间：2025-07-05 08:27:01

　　中新經緯8月4日電證監會北京監管局4日發布關於對廣發期貨有限公司北京營業部采取責令改正監管措施的決定。

　　北京證監局表示，經查，廣發期貨北京營業部存在以下違規事實：一是對錄音係統管理不到位，且未向我局提供完整的錄音資料；二是未充分告知客戶有關實際控製關係賬戶管理的規定，未對客戶實際控製關係賬戶的申報和變更進行有效管理。

　　按照《期貨公司監督管理辦法》規定，北京證監局決定對廣發期貨北京營業部采取責令改正的監管措施。

　　北京證監局表示，廣發期貨北京營業部應當認真學習法律法規，嚴格落實《期貨公司監督管理辦法》等相關規定，采取切實有效的整改措施，不斷提高合規管理水平；廣發期貨北京營業部應當自收到本決定書之日起30日內完成整改，並向我局提交書麵整改報告。

文章轉載自：新浪新聞

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